2024年4月浙江省自考《公司法》模拟试卷及答案13

11.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()内不得转让。

A.10个月B.2个月C.12个月D.6个月

【正确答案】C

【答案解析】本题考核收购后事项的处理。根据规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。

12根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的，其注册资本最低限额为()。

A.人民币5000万元B.人民币1亿元C.人民币2亿元D.人民币5亿元

【正确答案】D

【答案解析】本题考核点是证券公司注册资本。经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

13.某公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，如公司全部财产不足以全部支付的，应当()。

A.先缴纳罚款B.先缴纳罚金C.先承担民事赔偿责任D.按照同一比例分别支付

【正确答案】C

【答案解析】本题考核违反证券法责任的承担。根据规定，违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其财产不足以同时支付的，应当先承担民事赔偿责任

14.下列有关上市公司发行公司债券的条件说法中，不符合规定的是()。

A.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

B.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50%

C.公司内部控制制度健全，内部控制的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

D.经资信评级机构评级，债券信用级别良好

【正确答案】B

【答案解析】本题考核上市公司发行公司债券的规定。40%。

15.下列选项中，不属于法律禁止的证券交易行为有()。

A.发起人在公司成立之日起半年后转让其所持股票

B.公司董事在任职期间每年转让其所持有的本公司的20%的股票

C.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票

D.为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

【正确答案】B

【答案解析】本题考核点是证券交易的规则。A应该是1年;根据规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。